公司公告

申銀萬國期貨有限公司關于居間業務禁止性行為的公告

來源:申銀萬國期貨| 時間: 2019-06-24 |閱讀量:54 語音播放

尊敬的投資者:

居間業務是指居間人向公司提供訂立經紀合同的機會,并促成客戶與公司簽訂經紀合同,由公司向居間人支付居間勞務報酬的業務。

居間人是指遵守國家法律法規,獨立于期貨公司和客戶之外,獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或法人。個人居間非我司員工,與我司無勞動合同關系;法人居間與我司無關聯關系。

居間人在展業過程中,應嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策,嚴禁從事下列行為:

(1)不遵守國家法律法規和政策,不遵守并執行我司制定的所有適用于居間人的規章制度以及勞務報酬支付標準;

(2)不接受監管部門和行業自律協會的管理,對違法違規行為不接受處罰;

(3)向我司提供的所有資料不真實有效,存在掛名居間或代為領取勞務報酬的行為,不愿承擔相應的法律責任;

(4)為客戶提供集中交易場所,以我司的名義設立經營服務網點,向所服務的客戶發出使客戶產生誤解的信息,如使客戶對居間人與我司關系產生誤解的相關材料、文件,包括但不限于介紹信、名片等,貶低或者詆毀其他期貨公司或居間人等;

(5)隱瞞居間身份,未主動向客戶明示居間人身份,以我司或我司員工的名義對外開展業務,以任何形式向客戶發出容易使其對上述關系產生誤解的信息;

(6)以任何方式向客戶保證期貨投資收益或者承諾損失補償,與客戶約定分享利益、共擔風險,未正確闡述期貨交易存在的風險;

(7)與客戶惡意串通損害我司的利益;

(8)以我司名義與客戶辦理經紀合同的簽訂,代客戶簽署經紀合同;

(9)以任何形式成為客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調撥人和結算單確認人;代客戶辦理開、銷戶等手續或辦理資金存取、密碼重置業務;

(10)為客戶提供代客理財或全權代理客戶交易;

(11)以不正當手段損壞我司及我司業務人員、其他居間人的名譽,擾亂我司及我司業務人員的正常業務秩序,開發我司和我司業務人員的已有客戶;

(12)以我司名義向客戶承諾除國家法律、法規及經紀合同及附件規定以外的任何額外優惠或利益;

(13)未如實向客戶介紹我司情況,并未如實向我司介紹客戶情況;

(14)借用他人期貨賬戶,從事配資業務及其他涉嫌違反賬戶實名制要求的行為;

(15) 向客戶提供非法咨詢服務、為客戶提供交易軟件,誘導客戶交易等違法違規行為;

(16)與我司員工、客戶間有利益輸送;

(17)利用居間人、我司雙方簽署的居間協議,開展協議約定以外的業務;

(18)與期貨公司子公司開展場外衍生品業務;

(19)從事期貨行業和我司禁止的其他行為。

 

若居間人出現上述禁止行為,公司將根據雙方居間協議規定解除居間關系并保留采取必要的法律手段維護公司的聲譽及合法權益。


特此公告。


申銀萬國期貨有限公司

二〇一九年五月二十九日

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